科技計劃管理改革政策解讀會召開

　　分析測試百科網訊 6月26日，由中國儀器儀表學會分析儀器分會發起主辦的“‘十三五’科技政策解讀會”在長春召開。會議邀請了科技部資源配置與管理司副司長吳學梯進行政策解讀，科學儀器生產企業、核心零配件生產企業以及科研院所等代表50余人參加了會議。

　　吳學梯就三個方面的內容進行了相關的政策解讀，并在其后回答了與會代表的相關問題。分析測試百科網整理了政策解讀內容，與業界分享。

會議現場

科技部資源配置與管理司副司長 吳學梯

內容一：解讀《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》<國發（2014）64號>

　　2014年12月3日，國務院發布《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》<國發（2014）64號>文。

　　改革開放以來，我國先后設立了近百個科技計劃（專項、基金等），支持了大量科研項目，取得了一大批舉世矚目的重大科研成果，有力支撐了現代化建設事業。但隨著新科技革命、產業變革和經濟社會快速發展，科技計劃和項目管理中的問題開始凸顯，集中表現在四個方面：

　　資源配置“碎片化”。近百個計劃（專項、基金等），近40個部門管理，頂層設計、統籌協調不夠；

　　未能聚集國家戰略目標需求，項目眾多，目標發散；

　　重復、分散、封閉、低效。多頭申報項目，重復資助；

　　科研項目和資金管理須進一步適應創新規律。

　　中央對制定改革方案做出明確指示，頂層要搭建統一的管理平臺；計劃、專項、基金等要進行整合，防止碎片化；建立綜合評委會，統一承擔各方面科研課題申請；科技部內部管理科研的體制要改革，以適應新要求。

　　中央對科技計劃管理改革高度重視。李克強總理指出，要進一步加大投入，調整支出結構，完善科研經費分配、監督、考核機制，突出助優扶強，流向能創新、善攻堅的優秀團隊和符合經濟社會重大需求的項目，使有限資金真正用在刀刃上。張高麗副總理專門聽取科技部、財政部匯報，提出要求，劉延東副總理多次召集科技部、財政部專題研究。

　　科技部、財政部根據中央要求，深入調研，廣泛聽取意見，在此基礎上形成方案；征求50多個部門（單位）的意見和建議后，上報黨中央、國務院。2014年9月22日，國家科技體制改革和創新體系建設領導小組審議通過，24日，國務院常務會議審議通過，29日，中央全面深化改革領導小組第五次會議審議通過，10月16日，中央政治局常委會審議通過，12月3日，國務院正式發布改革方案。

　　改革方案順應了新科技革命和產業變化的發展趨勢。近年來，美國、歐盟等也紛紛開始部署科技改革和調整工作。

內容二：國家重點研發計劃及2016年重點研發任務建議征集工作

　　原科技部的國家高技術研究發展計劃、國家重點基礎研究發展計劃、國家科技支撐計劃、國際科技合作與交流專項等，原發改委和工信部共同管理的產業技術研發資金等，原農業部、衛計委等13個部門管理的公益性行業科研專項等歸并為國家重點研發計劃。

　　重點專項實施“3+1”管理流程，分別是專項形成、專項落實和專項實施。“大氣污染防治”重點專項全鏈條創新設計；“新能源汽車”重點專項重點任務—四個層次三條主線。

　　2016年重點任務征集工作的背景

　　1、面向“十三五”開局之年

　　針對2016年國家重點研發計劃，是“十三五”開局之年；

　　“十三五”規劃戰略研究基本完成，但文本編制工作才剛剛啟動，未來五年科技重點任務部署尚未完全確定；

　　要針對規劃戰略研究中看得準的、相對成熟的方向開展征集工作，并非面向“十三五”系統布局和全面部署。

　　2、科技計劃管理改革的過渡期

　　在3年改革過渡期內，事例的各類科技計劃仍有大量在研項目撥款，國家重點研發計劃2016年經費安排相對有限；

　　要進一步聚集重點，根據中央的部署和要求征集“十三五”優先啟動的重點研發任務建議。

　　2016年重點任務征集工作的總體考慮

　　1、充分體現國家重大戰略需求

　　緊密圍繞實施創新驅動發展戰略、圍繞64號文件確定四個重大需求；

　　依據習近平總書記818講話中的重點問題，凝練征集方向；

　　堅持有所為有所不為。

　　2、與“十三五”規劃相銜接

　　各部門凝練重點研發任務建議要與本部門“十三五”規劃相結合；

　　本次征集的重點研發任務建議，符合要求的將納入“十三五”科技規劃，作為優先啟動的重點專項于2016年部署實施。

　　3、對“十二五”科技工作繼承

　　科技部“十二五”跨計劃領域凝練科技重點任務；

　　相關部門科技計劃實施中也形成了相對成熟的成果；

　　充分利用現有工作基礎，體現科技創新的延續性。

　　4、充分發揮行業部門和地方作用

　　部門和地方是本次征集工作的組織推薦主體，責任重大；

　　組織相關力量對行業或區域內重大科技需求進行論證和頂層設計，凝練形成重點研發任務建議。

　　對2016重點任務片集的內容要求，參照重點專項的特點凝練提出重點研發任務建議

　　目標明確、邊界清晰，實施周期到“十三五”末；

　　明確需要功課的關鍵科技問題、商業模式創新、預期達到的目標和成效；

　　綜合考慮預期可形成的產業、產品、服務及期市場前景；

　　提出解決科技問題的組織方式、工作機制和保障措施的建議。

內容三：解讀《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》<國發（2014）11號>

　　當前科技管理中的問題和挑戰

　　1、科技資源分散封閉重復，共享機制不健全。

　　2、項目形成不夠公開透明，信息封閉，監督不力。主要體現在：立項不夠公開透明；立項程序復雜，周期長；存在打包和“拉郎配”現象；驗收走過場。

　　3、經費管理政策不完善、責任機制不健全，監督不夠，懲戒不力。經費管理政策還存在與科研活動特點不相適應的地方，比如結余經費全額上繳、預算編制要求過細過嚴等，增加了科研人員的經費使用壓力；對違規問題的懲戒力度不夠，以現問題時，缺乏有效的懲罰手段，大多“整改了之”，經費監管的警示作用仍發揮得不夠；責任機制不健全，項目管理部門、項目承擔單位、課題負責人和評審專家之間生產規模不明晰，形成責任真空，各個管理環節的履職盡責意識不強，缺乏問責機制。

　　4、經費使用中出現違規違紀問題。因不了解制度規定而發生的違紀行為；單位管理不嚴所產生的公款消費行為；極少數課題存在嚴懲違紀違法行為。

　　5、激發創新創造活力的政策環境不夠健全。科技成果轉化特別是事業單位的科技成果轉化還存在體制和政策上的障礙；現行的收入分配水平與科研人員的實際貢獻不相匹配；人才流動、知識產權保護與運用等缺乏有效的政策保障等。

　　導致上述問題的原因既有宏觀體制不協調、管理總計職能轉變不到位、監管工作不得力等原因，也有承擔單位自身管理不規范、監督工作不到位以及社會大環境等因素的影響。唯有通過改革，才能從根本上解決這些問題，搶劫科技管理工作步入良性循環的軌道，確保科技體制改革順利向前推進。

　　改革思路：

　　統籌協調，在計劃（專項）的設立、立項查重、預算安排重大事項等方面統籌協調，協同推進。

　　激勵導向，尊重科研活動規律，激發科研人員的創新活力。

　　問題導向，對當前科研項目和資金管理反映突出的問題和長效機制等提出針對性的解決措施。

　　監管與服務并重，轉變監管思路，充分發揮各級管理部門和法人單位的管理作用，強化項目和資金管理全過程指導服務；同時通過科研誠信建設和信用管理、信息公開等手段，建立制度化的“獎優罰劣”激勵導向，對科研項目和資金管理中出現的嚴懲違規違紀行為“零容忍”。

　　簡政放權，政府主要職能是完善政策，營造環境，養活項目微觀管理，提高資金使用自主權把重多的管理權賦予法人單位，形成分級分類管理機制，發揮各類主體參與項目和資金管理的積極性。

　　改革的主要內容：

　　1、項目資金配置的統籌協調

　　2、實行科研項目分類管理

　　3、改進科研項目管理流程

　　4、改進科研項目資金管理

　　5、加強科研資金監管

　　6、項目和資金管理長效機制

　　7、完美創新創造活力的政策

　　改進科研項目管理流程

　　改革項目指南形成機制：

　　分項目類別編制指南，擴大指南征求意見范圍，充分反映科技經濟社會發展需求。

　　市場導向類項目要征求產業界意見，反映產業需求。

　　年固定項目指南發布時間，擴大知曉范圍。

　　自指南發布日到項目受理截止日期，原則上不少于50天，保證科研人員申報時間。

　　規范項目立項程序和要求：

　　規范立項要求，明示審批流程，提高透明度；完善項目遴選機制和內部控制制度；

　　簡化立項流程，壓縮評審時間。從受理到反饋立項結果，原則上不超過120個工作日；

　　加強申報材料審查和項目查重、合作單位條件和科研能力；

　　全面實行網絡和視頻評審，養活會議答辯評審，實現立項的“可審時度勢、可查詢、可追溯”；

　　反饋評審結果和意見，幫助科研人員改進工作。

　　完善過程管理：

　　針對不同項目開展巡視檢查或不定期抽查，對重大項目加強過程管理和服務，協調解決實施中的問題；

　　對一般項目，養活項目執行中的檢查評價，為科研人員營造寬松的環境。

　　加強項目驗收：

　　項目完成后，承擔單位應當及時總結和編制決算，按時提請驗收。主管部門應當及時組織驗收。

　　根據項目特點，采取同行評議、第三方評估、用戶測試等方式，嚴把驗收質量過，杜絕走過場。

　　改進科研項目資金管理

　　要解決的主要問題：預算管理過細過嚴；間接費用和績效支出政策落實不到位；結余資金管理一刀切。

　　改進措施：

　　改進一：進一步完善瞀編制和評估評審。

　　簡化預算編制要求，改進編制方法，提供指導服務。

　　實事求是，科學合理地編制預算，對設備購置、合作單位資質、外撥經費等重點說明。

　　明確提出預算不預先設定控制數，統籌考慮各渠道經費，按需編制。

　　嚴格評估評審要求，嚴禁簡單按比例核減。及時反饋評估評審結果。

　　改進2：及時撥付項目資金

　　建立項目資金預撥機制，在部門預算批復前，年初預撥一季度項目資金，滿足年初科研工作需要；

　　建立節點撥款制。對于目標明確的重大項目，設立節點撥款。節點任務完成后才能撥付后續資金，以加強項目管理，減少資金沉淀，提高使用效益。

　　改進3：進一步規范直接費用管理

　　進一步科學界定直接費用的支出范圍，保持國家各類計劃（專項、基金等）支出科目和相關標準的統一性，便于承擔單位和科研人員理解和管理。

　　進一步下放預算調整權限。在財教<2011>434號文件已對材料費、測試化驗加工費、燃料動力費、出版/文獻/信息傳播/知識產權事務費、其他支出等5個科目下放調整權限的基礎上，允許會議費、差旅費、國際合作交流費三項支出之間調劑使用，但不得突破三項支出預算總額。其他科目仍按財教<2011>434號文件要求執行。

　　改進4：改進間接費用（管理費）管理

　　財教<2011>434號文件提出建立課題間接成本補償機制，在此基礎上，對實行間接費用管理的項目，間接費用直接撥付到項目承擔單位，其額度核定與單位的信用等級掛鉤。

　　承擔單位對績效支出要制定管理和發放辦法，切實落實到位，發揮激勵作用。

　　在核定的間接費用（管理費）外，不得再以任何名義重復提取、列支應由間接費用（管理費）支出的相關費用。

　　改進5：改革結余經費管理

　　結余經費是否留用，與承擔單位管理水平和信用評價掛鉤。

　　完成任務且通過驗收，單位信用較好的，留歸單位在一定期限內使用，統籌用于科研活動的直接支出。

　　未完成任務，資金管理存在嚴重問題的，仍需上繳。

　　改進6：完頭號事業單位預算管理

　　財政部門要合理安排科研院所和高校等事業單位的預算，進一步提高經費保障水平，保障單位正常運轉。

　　事業單位要按照國家規定，合理安排科研人員的人員經費和公用經費，避免擠占、挪用項目資金，確保項目資金的獨立性和規范有效使用。

　　加強科研資金監管

　　當前存在的問題是科研經費使用中出現違法違規情況；違規行為懲處力度不足，違規成本低。

　　措施1：明確責任，規范資金使用，五不得（不得擅自調整外撥經費；不得利用虛假票據套取資金；不得隨意調賬應付檢查；不得虛報冒領勞務費和專家咨詢費。

　　措施2：改進項目資金結算方式。設備費、大宗材料和測試費、勞務和專家咨詢費原則上銀行轉賬結算；事業單位所發生的會議費、差旅費、小額材料費、測試費等，實行“公務卡”結算；企業采用非現金方式結算。

　　措施3：推行科研信用管理制度。建立從課題申請到驗收全過程的科研信用記錄；建立承擔單位、科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體的信用評級，并根據信用評級實施分類管理；建立“黑名單”制度；各部門共享信用評價信息。

　　措施4：加大違規行為的處罰力度。嚴懲違規違法行為“零容忍”；對當前處罰力度小、違規成本低，《意見》明確了五種處罰措施：通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已發項目資金、取消項目承擔者一定期限內申報資格。

　　項目和資金管理長效機制

　　1、完善信息公開制度，形成內外部監管合力。管理部門和項目承擔單位都要將科研項目和資金相關信息公開，接受監督，調動廣大科研人員的積極性，讓資金在陽光下運行。

　　2、建立國家科技報告制度，實現科技資源共享。國家科技報告服務系統已上線試運行，下一步將繼續加快推進相關工作。

　　3、改進專家遴選制度。項目評估評審應該以同行專家為主，擴大專家來源，吸收海外高水平專家，科研和生產一線的專家要占75%左右，避免脫離科研生產實際；建立專家數據庫，實行專家輪換、調整和回避制度；參加視頻或會議評審專家，公布專家名單，強化專家自律，接受同行質詢和社會監督，對于通訊評審的專家，評審前專家名單嚴格保密，確保評審公正性。

　　4、建立逐級考核問責和倒查機制。明確逐級考核問責機制要覆蓋項目決策、管理和實施主體，誰立項誰負責，誰實施誰被問責，確保政策實施效果；建立倒查機制，針對出現的問題倒查主管部門相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，查實后依據相關規定嚴肅處理。

　　完善創新創造活力的政策

　　完善科研人員收入分配政策，建立健全與科研人員崗位職責、工作業績、實際貢獻緊密相連的分配激勵機制，使科研人員的智力勞動價值通過正常渠道得以充分體現。

　　完善兼職兼薪管理政策，健全科研人才流動機制，鼓勵科研院所、高等學校和企業創新人才的雙向交流，實行兼職兼薪管理。

　　完善落實科研人員成果轉化的收益分配政策，加快推進事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革，加強知識產權運用和保擴，落實科研人員的收益分配政策。

　　改革科技評價和獎勵制度，制定導向明確、激勵約束并重的評價和獎勵標準，充分調動科研單位和科研人員的積極性、創造性。